打造中國領先的科技型投行！海通證券毛宇星：公司數(shù)字化轉型主要抓五個關鍵點?

? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 2022-11-11? 青野鴻蒙

2022-11-11 00:10? 證券時報

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編者按：黨的二十大報告提出，加快發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟，促進數(shù)字經(jīng)濟和實體經(jīng)濟深度融合，打造具有國際競爭力的數(shù)字產(chǎn)業(yè)集群。數(shù)字經(jīng)濟已成為中國經(jīng)濟增長的新動能，全面推動行業(yè)機構數(shù)字化轉型既是助力證券行業(yè)高質量發(fā)展的內在引擎，也是更好服務實體經(jīng)濟和滿足人民群眾需求的重要舉措。

為促進行業(yè)數(shù)字化轉型，繁榮行業(yè)金融科技生態(tài)，中國證券業(yè)協(xié)會與證券時報?券商中國聯(lián)合推出“證科談?數(shù)字化轉型藍圖擘畫”專欄，邀請證券行業(yè)的高管、首席信息官（CIO）暢談金融科技為證券業(yè)賦能及探討未來數(shù)字化轉型方向。

隨著中國經(jīng)濟從高速發(fā)展向高質量發(fā)展轉型，金融科技已成為數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的強勁引擎。

在證券行業(yè)，從持續(xù)加大信息技術投入，到對網(wǎng)金部門自上而下的組織架構調整，再到金融科技與各項業(yè)務深度融合，可以說，金融科技發(fā)展與數(shù)字化轉型伴隨著券商業(yè)務布局的全過程，成為券商的核心競爭力。

頭部券商對數(shù)字化轉型有何經(jīng)驗和教訓，未來又將如何繼續(xù)推進？這不僅涉及全行業(yè)在數(shù)字化上的發(fā)展方向，而且也事關公司未來布局方向。

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近日，海通證券副總經(jīng)理兼首席信息官、中國證券業(yè)協(xié)會證券科技專業(yè)委員會副主任委員毛宇星分享了海通證券近年來數(shù)字化轉型的經(jīng)驗教訓和整體規(guī)劃。

據(jù)毛宇星介紹，面對金融科技化、數(shù)據(jù)資產(chǎn)化、系統(tǒng)智能化、運營市場化、發(fā)展生態(tài)化的趨勢，在海通證券從“大起來”逐步走向“強起來”的關鍵發(fā)展期，該公司將推動價值理念從業(yè)務導向轉為客戶導向、管理模式從粗放型轉向精細化、盈利模式從通道驅動轉為專業(yè)化驅動的新一輪變革。

近年來，海通證券不斷加大信息技術投入。中證協(xié)發(fā)布的證券公司業(yè)績排名顯示，2017年-2021年，海通證券信息技術投入分別為4.34億元、4.60億元、8.54億元、9.61億元、12.09億元，5年時間累計投入金額達到39.18億元。

毛宇星接受券商中國記者專訪時表示，海通證券的數(shù)字化轉型將繼續(xù)緊緊圍繞公司的“集團化、國際化、數(shù)字化”發(fā)展戰(zhàn)略和十四五發(fā)展規(guī)劃的總體部署，以建設“數(shù)字海通2.0”為目標，開展以“敏捷化、平臺化、智能化、生態(tài)化”為特點的金融科技平臺建設，更好地支持公司高質量發(fā)展和改革轉型，推動人員、技術、數(shù)據(jù)三位一體，以全面提升業(yè)務能級和集團管控能力，打造中國領先的科技型投行。

數(shù)字化轉型是未來行業(yè)競爭成敗的決定性因素

近年來，中國提出實施國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，加快建設數(shù)字中國，在全球范圍內率先探索數(shù)字化轉型之路。

“證券行業(yè)也正經(jīng)歷著深刻的格局變化，隨著以客戶為中心的財富管理轉型，客戶機構化進程加速，業(yè)務線上化、智能化已成為行業(yè)發(fā)展共識，而數(shù)字化便是其中的核心變量。”毛宇星表示。

2021年，《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》、《金融科技發(fā)展規(guī)劃（2022-2025）》相繼發(fā)布，為新時期證券行業(yè)的數(shù)字化轉型發(fā)展提供了綱領性指南。各券商也在持續(xù)推動基礎設施和技術架構的升級和各類數(shù)字化系統(tǒng)平臺的建設，以大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等為代表的新興技術在眾多場景落地應用，顯著提升了生產(chǎn)效率。

“更重要的是，證券行業(yè)的轉型仍在不斷加速，已經(jīng)成為行業(yè)發(fā)展不可或缺的要素，甚至可能是未來行業(yè)競爭成敗的決定性因素。數(shù)字化、智能化水平的高低成為改變舊平衡、創(chuàng)造新格局的重要變量，成為公司降本增效、形成合力、提升核心競爭力的重要手段?！泵钚钦f。

據(jù)毛宇星向券商中國記者介紹，海通證券新一輪數(shù)字化轉型工作的推進路徑主要聚焦四個方面：

一是要堅持規(guī)劃引領，以“十四五”科技發(fā)展規(guī)劃為主線，積極利用數(shù)字思維來破解業(yè)務發(fā)展難題，提升業(yè)務能級。

二是要聚焦落地落實，各業(yè)務部門要主動出擊，積極推動業(yè)務與技術的雙向融合，需求要與供給精確對接，確?？萍假x能方向正確、時效迅速、成效明顯。

三是要全面賦能公司高質量發(fā)展，實現(xiàn)客戶服務能力、運營管理效率、風控智能化水平和科技自主創(chuàng)新能力的進一步提升。

四是要以客戶為中心、以科技為核心驅動力、以數(shù)字為基因、以生態(tài)為發(fā)展模式，具體概括為“一條主線，兩大引擎，三大動能”。一條主線是指數(shù)字化轉型始終以客戶為中心，以較低成本實現(xiàn)服務好、體驗優(yōu)；兩大引擎是指構建以數(shù)據(jù)經(jīng)營為核心的“1+3+N”大數(shù)據(jù)引擎和構建以金融科技驅動，業(yè)務與技術融合的創(chuàng)新引擎；三大動能是指平臺化、數(shù)智化、生態(tài)化。

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海通證券數(shù)字化轉型五大關鍵點

作為大型券商，海通證券在探路數(shù)字化轉型時有哪些心得？毛宇星表示，從海通證券數(shù)字化轉型工作的實踐來看，主要是抓住了以下五個關鍵點。

一是堅持理念先行和規(guī)劃引領。海通證券數(shù)字化轉型以服務公司發(fā)展戰(zhàn)略為目標，堅持長遠全局思維、創(chuàng)新包容思維、開放融合思維和底線紅線思維，全面推動企業(yè)數(shù)字化理念的認知重塑，提升全員數(shù)字素養(yǎng)，培育良好數(shù)字文化。海通證券以行業(yè)科技發(fā)展規(guī)劃為指引，結合自身特點與條件稟賦，在行業(yè)中率先制定了公司五年科技發(fā)展規(guī)劃，從業(yè)務發(fā)展、經(jīng)營管理、數(shù)據(jù)應用、科技能力、機制體制等五大領域著手，全面推動建設數(shù)字海通2.0。

海通證券數(shù)字化轉型以敏捷高效組織為保障，由信息技術治理委員會作為數(shù)字化轉型的統(tǒng)一決策機構，下設信息技術管理辦公室和數(shù)據(jù)治理工作辦公室，實現(xiàn)了數(shù)字化轉型與信息技術工作的有機結合。同時，在行業(yè)中率先建立了金融科技部、軟件開發(fā)中心、數(shù)據(jù)中心、金融科技創(chuàng)新實驗室的完整組織架構，推動科技管理、軟件研發(fā)、系統(tǒng)運維、科技創(chuàng)新向專業(yè)化、規(guī)范化方向發(fā)展。

二是提升數(shù)字化底座技術能級。海通證券在證券業(yè)率先規(guī)劃并實施“混合金融云”戰(zhàn)略，張江新一代云數(shù)據(jù)中心建成投產(chǎn)后，已成為證券公司中“規(guī)模領先、設施先進、管理智能”的云數(shù)據(jù)中心新標桿。海通證券還在行業(yè)中率先開展區(qū)塊鏈金融平臺建設，并首家通過國家權威機構認證，同時積極參與行業(yè)聯(lián)盟鏈建設。海通證券還構建了行業(yè)領先的基于融合數(shù)據(jù)湖的企業(yè)級數(shù)據(jù)中臺，實現(xiàn)了內部數(shù)據(jù)與外部數(shù)據(jù)的融合，探索建立了具有行業(yè)特色的數(shù)據(jù)分類分級管理體系，并已成為行業(yè)實踐范例。

三是深化關鍵技術的自主可控。海通證券長期堅持走自主可控的科技發(fā)展道路，全面推動“一核心三平臺”的自主可控戰(zhàn)略。在行業(yè)中率先啟動了“分布式、全內存、高并發(fā)、低延遲”的新一代核心交易系統(tǒng)自主研發(fā)工作，系統(tǒng)可靠性、并發(fā)度及交易性能均處于行業(yè)領先水平。海通證券還積極推動建立自主可控的移動端開發(fā)平臺、PC端開發(fā)平臺和管理類應用開發(fā)平臺，打造不同類型應用系統(tǒng)的通用底層技術平臺。基于上述關鍵技術平臺的應用系統(tǒng)和研究成果先后獲得了人民銀行、證券業(yè)協(xié)會、上交所、深交所等多個獎項，專利授權和軟件著作權數(shù)也均保持行業(yè)領先。

四是推動科技與業(yè)務深度融合。海通證券在多個業(yè)務條線建立了由業(yè)務和科技骨干組成的“業(yè)務科技融合團隊”，努力打造“科技團隊中最了解業(yè)務、業(yè)務團隊中最了解科技”的復合型人才隊伍，實現(xiàn)對業(yè)務發(fā)展、技術創(chuàng)新、行業(yè)動態(tài)、客戶需求的深度洞察。海通證券還建立了覆蓋全部業(yè)務部門的數(shù)字化轉型考核指標體系和評價體系，努力構建公司數(shù)字化轉型的最大合力。

五是構建科技創(chuàng)新發(fā)展生態(tài)圈。海通證券堅持以服務國家戰(zhàn)略為使命，通過“投、融、保、研”聯(lián)動機制，抓住科創(chuàng)板、注冊制改革全面推進的市場機遇，推動多家創(chuàng)新型科技企業(yè)登陸科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板和北交所。同時，海通證券還通過聯(lián)合創(chuàng)新實驗室，攜手產(chǎn)、學、研、用探索聯(lián)合創(chuàng)新之路，為各類新興技術在海通的研究、試驗和應用提供良好的創(chuàng)新環(huán)境，每年組織各類前瞻性研究課題20多項。

毛宇星表示，未來，海通證券將繼續(xù)堅持“科技賦能、數(shù)據(jù)驅動”的發(fā)展戰(zhàn)略，主動擁抱轉型加速的數(shù)字化時代，加快推進金融科技應用創(chuàng)新和探索，不斷夯實數(shù)字化基礎，提升數(shù)字化能力，為公司的轉型發(fā)展和行業(yè)的高質量發(fā)展做出新的貢獻。