人民銀行等八部門聯(lián)合印發(fā)《上海國(guó)際金融中心建設(shè)行動(dòng)計(jì)劃（2018-2020年）》
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近期，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意
人民銀行等八部門聯(lián)合印發(fā)
《上海國(guó)際金融中心建設(shè)行動(dòng)計(jì)劃（2018-2020年）》
指出了上海國(guó)際金融中心的建設(shè)目標(biāo)和建設(shè)路徑
明確了戰(zhàn)略重點(diǎn)和推進(jìn)舉措
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《計(jì)劃》提出，到2020年，上海基本確立以人民幣產(chǎn)品為主導(dǎo)、具有較強(qiáng)金融資源配置能力和輻射能力的全球性金融市場(chǎng)地位，基本形成公平法治、創(chuàng)新高效、透明開(kāi)放的金融服務(wù)體系，基本建成與我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及人民幣國(guó)際地位相適應(yīng)的國(guó)際金融中心，邁入全球金融中心前列。（發(fā)展目標(biāo)）
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建設(shè)上海國(guó)際金融中心是一項(xiàng)重大國(guó)家戰(zhàn)略。2009年，國(guó)務(wù)院頒布了《關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè) 建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心的意見(jiàn)》，提出上海到2020年要“基本建成與我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及人民幣國(guó)際地位相適應(yīng)的國(guó)際金融中心”。所以，2018至2020年是實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)的決勝階段。而《計(jì)劃》的出爐，正是為了加快推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)，旨在進(jìn)一步明確未來(lái)的戰(zhàn)略重點(diǎn)和推進(jìn)舉措，確保國(guó)家戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。
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《計(jì)劃》堅(jiān)持以人民幣產(chǎn)品市場(chǎng)建設(shè)為重點(diǎn)，堅(jiān)持以自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融開(kāi)放創(chuàng)新為突破口，堅(jiān)持以科技創(chuàng)新中心建設(shè)和金融科技為新動(dòng)力，堅(jiān)持以服務(wù)“一帶一路”、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶和長(zhǎng)江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展等國(guó)家戰(zhàn)略為切入點(diǎn)，堅(jiān)持以市場(chǎng)化、國(guó)際化、法治化、信息化為方向。
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具體包括三個(gè)方面的預(yù)期性指標(biāo)：
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一是金融國(guó)際化程度進(jìn)一步提升。到2020年，參與上海金融市場(chǎng)的境外投資者規(guī)模顯著擴(kuò)大，國(guó)際債券規(guī)模顯著增加，上海金融市場(chǎng)國(guó)際影響力顯著提升，上海外匯市場(chǎng)交易規(guī)模顯著擴(kuò)大。
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二是金融服務(wù)功能進(jìn)一步完善。顯著提高直接融資特別是股權(quán)融資比重，人民幣跨境支付清算安排更加完善。
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三是金融發(fā)展環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化。到2020年，上海金融人才結(jié)構(gòu)明顯優(yōu)化，金融發(fā)展環(huán)境的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力明顯增強(qiáng)，金融監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范能力有效提高。
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圍繞2020年上海國(guó)際金融中心建設(shè)的目標(biāo)，《行動(dòng)計(jì)劃》從六個(gè)方面闡述了2018-2020年上海國(guó)際金融中心建設(shè)的主要任務(wù)和措施。
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一是加快金融改革創(chuàng)新，加強(qiáng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)與國(guó)際金融中心建設(shè)聯(lián)動(dòng)。
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二是完善金融市場(chǎng)功能，增強(qiáng)金融資源配置能力和影響力。
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三是健全金融機(jī)構(gòu)體系，增強(qiáng)金融創(chuàng)新活力和綜合服務(wù)能力。
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四是聚焦國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。
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五是擴(kuò)大金融開(kāi)放合作，提升金融中心的國(guó)際影響力。
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六是優(yōu)化金融發(fā)展環(huán)境，維護(hù)金融安全穩(wěn)定。
近年來(lái)，上海國(guó)際金融中心建設(shè)在服務(wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和金融改革開(kāi)放過(guò)程中取得了重要進(jìn)展，進(jìn)一步鞏固了以較齊備的金融市場(chǎng)體系為支撐的、有一定國(guó)際影響力的金融中心地位。
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一是上海金融市場(chǎng)體系基本確立，已成為國(guó)際上金融市場(chǎng)門類最為完備的城市之一。集聚了股票、債券、貨幣、外匯、黃金、期貨、票據(jù)、保險(xiǎn)等各類金融要素市場(chǎng)，2018年上海金融市場(chǎng)成交總額1645.8萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)15.2%，全國(guó)直接融資總額中的85%以上來(lái)自上海金融市場(chǎng)。
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二是上海金融機(jī)構(gòu)體系日益健全，已成為中外金融機(jī)構(gòu)的重要集聚地。在滬金融機(jī)構(gòu)總數(shù)達(dá)到1605家，2018年新增68家。
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三是上海金融開(kāi)放步伐不斷邁進(jìn)，已成為中國(guó)內(nèi)地金融對(duì)外開(kāi)放的最前沿。外資金融機(jī)構(gòu)占上海金融機(jī)構(gòu)總數(shù)近30%。“債券通”“滬港通”、原油期貨、黃金國(guó)際板等相繼啟動(dòng)，銀行間債券、外匯、貨幣等市場(chǎng)加快開(kāi)放。
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四是上海金融改革創(chuàng)新不斷深入，已成為我國(guó)金融改革創(chuàng)新的先行區(qū)。多年來(lái)，國(guó)家大力支持上海在金融改革開(kāi)放方面先行先試，推出了一系列創(chuàng)新開(kāi)放舉措，為全國(guó)金融改革探索了路徑。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成立五年來(lái)，共發(fā)布9批110個(gè)金融創(chuàng)新案例，20多項(xiàng)舉措陸續(xù)在全國(guó)其他地方復(fù)制推廣。
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五是上海金融發(fā)展環(huán)境持續(xù)優(yōu)化，已成為中國(guó)金融發(fā)展環(huán)境最完善的地區(qū)之一。上海金融法院、金融糾紛調(diào)解中心、金融仲裁院等陸續(xù)成立。上海市開(kāi)通信用信息服務(wù)平臺(tái)。陸家嘴(13.500, -0.08, -0.59%)金融城、沿黃浦江金融集聚區(qū)建設(shè)成效明顯。成功舉辦了十屆的陸家嘴論壇，已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)外具有重要影響力的高端金融論壇。2018年全年，上海實(shí)現(xiàn)金融業(yè)增加值5781.6億元，同比增長(zhǎng)5.7%，占全市生產(chǎn)總值17.7%，占全國(guó)金融業(yè)增加值的8.4%，居全國(guó)城市之首。2018年9月，“全球金融中心指數(shù)”(GFCI)排名中，上海升至全球第5位。
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上海市將切實(shí)做好《行動(dòng)計(jì)劃》的實(shí)施工作，明確分工，落實(shí)責(zé)任，完善機(jī)制，貫徹落實(shí)好習(xí)近平總書記交給上海的三項(xiàng)新的重大任務(wù)，努力為《行動(dòng)計(jì)劃》的實(shí)施營(yíng)造良好的環(huán)境。近期，上海將召開(kāi)上海國(guó)際金融中心建設(shè)工作推進(jìn)小組會(huì)議，全面部署《行動(dòng)計(jì)劃》明確的各項(xiàng)工作。同時(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)與國(guó)家有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，積極爭(zhēng)取在金融創(chuàng)新和改革開(kāi)放等方面的先行先試，不斷完善相關(guān)配套政策措施，確保上海國(guó)際金融中心建設(shè)基本建成的目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)。
目前，距離當(dāng)初規(guī)劃的2020年上海基本建成國(guó)際金融中心的目標(biāo)只有2年的時(shí)間，在《行動(dòng)計(jì)劃》的指引下，上海將如何更快更好地發(fā)力沖刺？本報(bào)記者就此專訪了上海市副市長(zhǎng)吳清。
機(jī)遇前所未有，挑戰(zhàn)空前激烈
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記者：上海國(guó)際金融中心建設(shè)現(xiàn)已進(jìn)入最后沖刺階段，您認(rèn)為在這一過(guò)程中上海面臨著哪些機(jī)遇和挑戰(zhàn)？
吳清：建設(shè)上海國(guó)際金融中心，一直以來(lái)都具備歷史和現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)。目前來(lái)看，可以說(shuō)機(jī)遇前所未有，挑戰(zhàn)也空前激烈。
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一方面，上海金融發(fā)展面臨新的機(jī)遇和任務(wù)。全球發(fā)展進(jìn)入多元格局深度調(diào)整階段，以中國(guó)為代表的發(fā)展中國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際金融事務(wù)中的話語(yǔ)權(quán)繼續(xù)提高。上海國(guó)際金融中心建設(shè)需要在全球格局調(diào)整中把握新的發(fā)展趨勢(shì)、塑造新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入“新常態(tài)”，對(duì)金融服務(wù)提出新需求。金融開(kāi)放不斷擴(kuò)大，金融改革不斷深化。經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、航運(yùn)和科創(chuàng)中心建設(shè)加快推進(jìn)，“一帶一路”倡議等，都為國(guó)際金融中心建設(shè)提供了重要機(jī)遇。上海進(jìn)博會(huì)期間，習(xí)近平總書記對(duì)上海提出了增設(shè)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)新片區(qū)、在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制、支持長(zhǎng)三角區(qū)域一體化發(fā)展并上升為國(guó)家戰(zhàn)略等三項(xiàng)新的重大任務(wù)。這三項(xiàng)新任務(wù)都與上海金融發(fā)展密切相關(guān)，對(duì)上海金融工作提出了更高的要求。
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另一方面，上海國(guó)際金融中心建設(shè)還面臨著諸多挑戰(zhàn)。對(duì)標(biāo)全球最主要的國(guó)際金融中心（紐倫港），上海還存在一些短板，主要是：大而不強(qiáng)，市場(chǎng)功能齊全、交易量大，但產(chǎn)品不夠豐富，并在整體上缺乏全球性的市場(chǎng)定價(jià)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)；對(duì)外開(kāi)放和國(guó)際化程度需進(jìn)一步提高，作為全球投資、融資中心的作用發(fā)揮不夠，國(guó)際影響力不足；吸引金融人才集聚的金融發(fā)展軟環(huán)境需進(jìn)一步優(yōu)化等。與此同時(shí)，各國(guó)際大都市特別是新興經(jīng)濟(jì)體都紛紛加大國(guó)際金融中心建設(shè)推進(jìn)力度，上海面臨的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。此外，金融風(fēng)險(xiǎn)防范也面臨更加繁重的任務(wù)。
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總體來(lái)看，面對(duì)難得的發(fā)展機(jī)遇和諸多復(fù)雜挑戰(zhàn)，應(yīng)審時(shí)度勢(shì)、加強(qiáng)統(tǒng)籌、科學(xué)謀劃、協(xié)同推進(jìn)，充分利用各種有利條件，加快破解前進(jìn)過(guò)程中的各種難題，努力實(shí)現(xiàn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)戰(zhàn)略目標(biāo)。
從“五個(gè)維度”持續(xù)發(fā)力
記者：《行動(dòng)計(jì)劃》發(fā)布后，上海將重點(diǎn)圍繞哪些方面發(fā)力建設(shè)？
吳清：《行動(dòng)計(jì)劃》從加快金融改革創(chuàng)新、提升金融市場(chǎng)功能、健全金融機(jī)構(gòu)體系、聚焦國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略、擴(kuò)大金融開(kāi)放合作、優(yōu)化金融發(fā)展環(huán)境等方面闡述了上海國(guó)際金融中心建設(shè)的主要任務(wù)和措施，也是未來(lái)的主要發(fā)展方向。
行百里者半九十。接下來(lái)，上海將認(rèn)真貫徹落實(shí)《行動(dòng)計(jì)劃》部署，明確分工，落實(shí)責(zé)任，從“五個(gè)維度”持續(xù)發(fā)力，爭(zhēng)取到2020年建設(shè)形成“6+1”格局的國(guó)際金融中心。
在擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放方面，要積極貫徹落實(shí)國(guó)家新一輪金融服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開(kāi)放的重大部署，以更大力度、在更大范圍內(nèi)推進(jìn)金融對(duì)外開(kāi)放，提高金融中心國(guó)際影響力。
在深化改革創(chuàng)新方面，要進(jìn)一步加大金融改革創(chuàng)新力度，落實(shí)好黨中央交給上海的三項(xiàng)新的重大任務(wù)，為全國(guó)金融業(yè)改革探路，繼續(xù)當(dāng)好先行先試排頭兵。
在集聚優(yōu)勢(shì)資源方面，要積極吸引各類總部型、功能性金融機(jī)構(gòu)集聚發(fā)展，加形成門類齊全、功能完善的金融機(jī)構(gòu)體系，吸引國(guó)際性金融組織落滬，提升金融行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。
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在增強(qiáng)市場(chǎng)功能方面，要提升上海金融市場(chǎng)配置全球資源能力，推進(jìn)金融市場(chǎng)更高水平發(fā)展，加快金融市場(chǎng)產(chǎn)品和工具創(chuàng)新，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展和結(jié)構(gòu)升級(jí)，服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。
在防控金融風(fēng)險(xiǎn)方面，要始終把防范金融風(fēng)險(xiǎn)放在突出位置，堅(jiān)決打好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，為上海國(guó)際金融中心建設(shè)提供重要保障，維護(hù)安全營(yíng)造一流營(yíng)商環(huán)境。
建設(shè)“六大中心”形成“一個(gè)系統(tǒng)”
記者：可否具體描述下未來(lái)上海國(guó)際金融中心的“6+1”格局？
吳清：未來(lái)上海國(guó)際金融中心的“6+1”格局，即建設(shè)“六大中心”，并形成“一個(gè)系統(tǒng)”。
一是建設(shè)全球資產(chǎn)管理中心。積極吸引全球知名資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和各類總部型、功能性金融機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)和支持外資金融機(jī)構(gòu)發(fā)展，吸引外資金融機(jī)構(gòu)將區(qū)域性乃至全球性總部設(shè)在上海。匯聚全球資源支持創(chuàng)新發(fā)展和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，積極爭(zhēng)取更多銀行、保險(xiǎn)、證券等金融機(jī)構(gòu)的資管子公司落戶上海。積極培育和發(fā)展本土資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、財(cái)富管理等功能性金融機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步擴(kuò)大外商投資股權(quán)投資企業(yè)（QFLP）試點(diǎn)范圍，深化合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）試點(diǎn)，推進(jìn)上海跨境資管業(yè)務(wù)加快發(fā)展。把上海打造成為全球資產(chǎn)管理中心。
二是建設(shè)跨境投融資服務(wù)中心。完善面向“一帶一路”的投融資服務(wù)體系，推進(jìn)合格境外機(jī)構(gòu)在滬發(fā)行債券和股票。推進(jìn)合格的境外機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)貨幣市場(chǎng)，支持“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)在滬發(fā)行人民幣債券，推動(dòng)建立亞洲債券發(fā)行、交易和流通市場(chǎng)。鼓勵(lì)境內(nèi)外主體開(kāi)展跨境投融資，積極建設(shè)全球金融資訊信息服務(wù)市場(chǎng)，拓寬和擴(kuò)大境內(nèi)外主體參與上海金融市場(chǎng)的渠道和規(guī)模，支持在上海金融市場(chǎng)與沿線國(guó)家和地區(qū)交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)展雙邊技術(shù)與業(yè)務(wù)等方面合作，加快建設(shè)人民幣跨境投融資中心。
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三是建設(shè)金融科技中心。進(jìn)一步加強(qiáng)科技與金融的深層次融合，探索研究金融科技應(yīng)用創(chuàng)新。推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)在滬發(fā)展金融科技，吸引重要金融科技公司來(lái)滬發(fā)展，構(gòu)建金融科技產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈。鼓勵(lì)金融服務(wù)運(yùn)用人工智能、區(qū)塊鏈、云計(jì)算等科技手段，提升金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)投資者和管理風(fēng)險(xiǎn)的能力。探索金融業(yè)同其他領(lǐng)域的數(shù)據(jù)共享和大數(shù)據(jù)應(yīng)用模式，大力發(fā)展數(shù)字普惠金融。支持金融機(jī)構(gòu)研究制定金融科技中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，爭(zhēng)取金融科技領(lǐng)域全球話語(yǔ)權(quán)。同時(shí)，也加大力度推進(jìn)科技金融的發(fā)展，打造科創(chuàng)企業(yè)投貸聯(lián)動(dòng)示范區(qū)，加強(qiáng)金融中心與科創(chuàng)中心聯(lián)動(dòng)，支持更多風(fēng)險(xiǎn)資本在上海聚集，支持更多創(chuàng)業(yè)者、企業(yè)家在上海創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，培育一批具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的科創(chuàng)企業(yè)，通過(guò)科創(chuàng)板撬動(dòng)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
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四是建設(shè)國(guó)際保險(xiǎn)中心。積極培育保險(xiǎn)市場(chǎng)，發(fā)展再保險(xiǎn)市場(chǎng)，加快上海保險(xiǎn)交易所建設(shè)，不斷增強(qiáng)上海保險(xiǎn)市場(chǎng)的集聚效應(yīng)和輻射功能，不斷提升規(guī)模和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。探索設(shè)立“一帶一路”再保險(xiǎn)承保共同體及營(yíng)運(yùn)平臺(tái)，支持各類保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)圍繞科技金融、科創(chuàng)中心建設(shè)、金融風(fēng)險(xiǎn)防范等開(kāi)展保險(xiǎn)產(chǎn)品的研發(fā)、創(chuàng)新和應(yīng)用。大力推進(jìn)航運(yùn)保險(xiǎn)、再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展、保險(xiǎn)資金運(yùn)用中心建設(shè)，使上海發(fā)展成為國(guó)際保險(xiǎn)中心。
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五是建設(shè)全球人民幣資產(chǎn)定價(jià)、支付清算中心。豐富人民幣產(chǎn)品和工具，促進(jìn)債券市場(chǎng)互聯(lián)互通，支持在滬金融要素市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展，使上海發(fā)展成為全球人民幣產(chǎn)品交易主平臺(tái)和定價(jià)中心。不斷提高上海資本市場(chǎng)的國(guó)際化水平，打造“上海價(jià)格”（上海金、上海油、上海銅等），提升人民幣產(chǎn)品和大宗商品定價(jià)能力。完善上海銀行間同業(yè)拆放利率（Shibor）。積極推動(dòng)人民幣跨境使用，推進(jìn)人民幣跨境支付業(yè)務(wù)，提高人民幣清算、結(jié)算效率。支持全球清算對(duì)手方協(xié)會(huì)（CCP12）發(fā)揮作用。
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六是建設(shè)金融風(fēng)險(xiǎn)管理與壓力測(cè)試中心。探索建設(shè)金融創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試中心，爭(zhēng)取金融產(chǎn)品、技術(shù)應(yīng)用、機(jī)制創(chuàng)新以及重要的金融改革措施在上海先行先試。加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和管理，使上海成為金融風(fēng)險(xiǎn)管理與壓力測(cè)試的承載地。參考國(guó)際上諸如“監(jiān)管沙箱”等安排，豐富監(jiān)管科技手段，探索基于大數(shù)據(jù)等技術(shù)的穿透式監(jiān)管和智能監(jiān)管方法，設(shè)立金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)中心，有效監(jiān)測(cè)金融領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)守住系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范的底線。
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同時(shí)，上海將圍繞著“六大中心”加快與國(guó)際接軌，建設(shè)金融法治高地、金融制度創(chuàng)新高地和金融人才高地，形成國(guó)際一流的優(yōu)良金融生態(tài)系統(tǒng)。探索在上海開(kāi)展一定程度的地方金融立法。不斷健全金融司法和仲裁機(jī)制。加強(qiáng)信用信息歸集共享，建立統(tǒng)一、高效、開(kāi)放的社會(huì)信用服務(wù)體系。探索建設(shè)上海國(guó)際金融中心核心承載區(qū)，創(chuàng)新管理體制機(jī)制，組織有國(guó)際影響力的業(yè)界人士，加強(qiáng)對(duì)外宣傳和推廣，更有效地參與國(guó)際合作。進(jìn)一步完善金融人才政策，集聚國(guó)內(nèi)外高水平金融人才，激發(fā)人才創(chuàng)新創(chuàng)造活力，加強(qiáng)金融高端智庫(kù)建設(shè)。
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